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每经记者|陈晨 每经裁剪|赵云
2月27日，深圳证监局发布公告，将本就处于事迹极冷的中山证券推优势口浪尖。
因经纪业务展业经由中存在对分支机构及东谈主员科罚薄弱、营销宣传不方法等多项违法行动，中山证券被采纳出具警示函的监管措施。同期，对违法行动负有连累的总裁骆勇与合规总监姜成，也双双被出具警示函。
值得在意的是，在2025年券商行业全体回暖的布景下，中山证券净利润竟同比下落88.06%。而频踩合规红线的经纪业务，却是该公司独一达成高增长的中枢业务，营收占比过半。
2月27日，深圳证监局发布公告指出，中山证券在经纪业务展业经由中暴走漏了多项合规马虎。公告明确自大，中山证券存在对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱的问题，同期在营销宣传方面也不方法，况且与互联网第三方平台的营销妥洽管控不到位。基于上述违法事实，深圳证监局最终决定对中山证券采纳出具警示函的行政监管措施。
在机构受罚的同期，公司的中枢高管团队也被监管问责。深圳证监局以为，骆勇四肢时任分摊经纪业务的高档科罚东谈主员，对公司运筹帷幄违法行动负有连累。公开贵府自大，骆勇现在的职务是中山证券总裁。与此同期，姜成四肢中山证券合规总监，雷同对公司运筹帷幄违法行动负有连累。因此，深圳证监局决定对骆勇和姜成二东谈主，双双采纳出具警示函的行政监管措施。
从高管阅历来看，二东谈主均是领有丰富行业教会的券商老兵。骆勇领有长达20余年的证券从业经历。早在2004年，骆勇就加入了东莞证券，并在时分曾担任东莞证券副总裁、合规总监及董事会通知，直至2019年10月才从东莞证券下野。时隔一年后的2020年10月，骆勇认真加入中山证券，担任总裁一职。而合规总监姜成则是在2008年7月加入长城证券，随后在2022年5月辞职；尔后的2023年2月，姜成加入中山证券，启动担任合规总监。
与高管受罚酿成激烈反差的是，这次被出具警示函的经纪业务，是中山证券现在的足够解救。证实锦龙股份发布的中山证券2025年未经审计的利润表来看，米兰app官网版在券商行业全体事迹回暖的情况下，中山证券的事迹却呈现出迥然不同的走势。中山证券2025年仅达成交易收入5.50亿元，同比下落29.17%；达成净利润0.21亿元，同比大幅下落88.06%。
在自营、投行和资管业务收入下滑均熏陶70%的惨淡场面下，只消经纪业求达成了2.89亿元的收入，同比增长39.02%，成为公司独一达成高增长的中枢业务。此外，该项经纪业务收入占到了公司总营收的52.58%，可谓是解救公司事迹的“压舱石”。然则，这项关乎公司盈亏命根子的业务，现在暴走漏诸多合规科罚短板。
深圳证监局在公告中点明的“对分支机构及从业东谈主员科罚薄弱”舒畅，在过往的监管记载中已有迹可循。记者在意到，在2025年时分，中山证券旗下就还是有2家分支机构被监管部门“点名”。
{jz:field.toptypename/}2025年12月，厦门证监局在监管中指出，中山证券厦门分公司存在合规管控不到位的问题。具体而言，该分公司职工违法交付了证券牙东谈主之外的个东谈主从事客户吸收行动；同期，该分公司负责东谈主遁入里面科罚轨则，借用牙东谈主形态挂靠客户得到事迹提成。针对上述行动，厦门证监局对该分公司采纳了责令改正的监管措施。同期，对当事东谈主苏晓雷及该分公司负责东谈主马敏华，均出具警示函。
此前在2025年9月，安徽证监局也查处了中山证券合肥分公司的运筹帷幄违法行动。安徽证监局指出，中山证券合肥分公司存在违法交付第三方进行投资者吸收行动、从业东谈主员科罚不到位的问题。因此，安徽证监局对该分公司采纳了责令改正的监管措施，该分公司负责东谈主黄莉也被采纳了监管语言措施。这两起场所分支机构违法事件，反应出公司鄙人层网点营销与东谈主员管控上存在的马虎。
在分支机构合规风险裸露的同期，随同全体事迹下滑，中山证券的线下网点布局也正处于减弱期。据统计，2025年，中山证券先后废除了5家交易部，参预2026年后，这一鼎新态势仍在不息。2026年1月，中山证券决定废除广州滨江东路证券交易部。
关于密集的废除交易部动作，中山证券曾在年报中作出过诠释。公司称，在网点竖立上，公司优化网点布局和资源树立。通过整合部分网点，达成了分支机构的全体减负增效，鼓舞网点向高质料发展。
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